关于对国投证券股份{有限公司北京，}远大路证券营业部、北京政通路证券营业部、马民、刘江采取出具警示函行政监管措施的决定
即墨伦珊
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华尔街见闻 | 2026-05-22 18:25:32
（来源：北京证监局）
来源：北京证监局
国投证券股份有限公司北京远大路证券营业部、北京政通路证券营业部、马民、刘江:
经查,马民、刘江在担任国投证券股份有限公司北京远大路证券营业部(原安信证券股份有限公司北京远大路证券营业部)负责人期间,刘江在担任国投证券股份有限公司北京政通路证券营业部(原安信证券股份有限公司北京政通路证券营业部)负责人期间,在国投证券股份有限公司(原安信证券股份有限公司)参股或者控股的公司以外的营利性机构从事其他经营性活动。营业部对分支机构负责人从事经营性活动的管理机制不完善。
上述行为违反了《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》(证监会令第88号)第三十七条第一款,《证券公司合规管理试行规定》(证监会公告〔2008〕30号)第六条第二款、第三款,《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第十条第一款、第三款的规定,按照《证券公司合规管理试行规定》第二十六条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定,我局决定对国投证券股份有限公司北京远大路证券营业部、北京政通路证券营业部及马民、刘江采取出具警示函的行政监管措施。
如对本监督管理措施不服,可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
中国证监会北京监管局
2026年5月21日
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采编：长风鹿鸣
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